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冼春雷、潘佳浔:实现债权的新途径——执行转破产程序
实现债权的新途径——执行转破产程序
一、引言
在实践当中,常常遇到胜案难执的情形,执行案件移送破产审查是人民法院司法工作机制的创新设计,能从实际上解决执行不能的问题。
执行转破产程序,即指在强制执行生效法律文书过程中,执行法院发现作为被执行人的企业法人具备破产原因,经当事人之一同意,裁定中止执行并将案件移送相应有管辖权法院,从而由个别清偿转入债权人集中公平清偿的程序。
二、法律依据
2015年1月30日颁布的《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>的解释》(以下简称:民诉法司法解释)正式确立了执转破规则。这个制度从制度上打通了执行不能案件通过法院移送进入破产程序的通道。
就这一创新性举措,最高人民法院于2017年2月6日发布实施了《最高人民法院关于执行案件移送破产审查若干问题的指导意见》(以下简称:指导意见)。这一意见,更为具体详尽的细化和明确了执行转破产程序的相关规定,使得这一制度更具操作性和可行性。本文就对此制度相关法律法规为背景,对执行转破产制度的法律适用问题进行分析。
三、执行转破产程序
(一)启动程序
 
1、对象要件:被执行人为企业法人
《企业破产法》第二条、《民诉法解释》第五百一十三条将破产的对象限定为企业法人,自然人或非法人组织是不适用执转破的。
2、意思表示要件:执行转破产应经过被执行人或者至少一个申请执行人同意。
我国破产法规定破产程序启动采用当事人申请主义,即以当事人具有启动破产程序的意愿为前提。新施行的《指导意见》也遵循《企业破产法》关于破产程序启动所采用的当事人申请主义,执转破以当事人申请为启动要件。
在当事人未主动提出申请的情况下,人民法院应当征询其意见,如当事人同意,则视为当事人具有申请债务人进入破产程序的意思表示,此时同意的债权人或债务人即转变为破产案件中的申请人;如当事人不同意,人民法院不能主动依职权启动执转破程序,而应按《民诉法解释》第五百一十六条的规定处理,即企业法人的其他已经取得执行依据的债权人申请参与分配,人民法院不予支持。
3、破产原因要件:被执行人不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力。
我国《企业破产法》第二条规定:“企业法人不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的,依照本法规定清理债务。企业法人有前款规定情形,或者有明显丧失清偿能力可能的,可以依照本法规定进行重整。”由于执转破也是破产程序的一种启动方式,与债务人、债权人申请企业破产时对债务人的资产情况的要求并无差别。因此,在强制执行程序中判断是否能够将案件移送破产审查,同样也要以《企业破产法》第二条的规定作为依据。但从实践中来看,强制执行过程中执行不能的执行案件,基本上都符合这一实质要件。
(二)管辖程序
 
1、地域管辖:被执行人所在地法院管辖
《企业破产法》第三条之规定“破产案件由债务人住所地人民法院管辖。”《指导意见》对于执转破案件也是依据此地域管辖原则作出规定。
2、级别管辖:中级人民法院管辖为原则、基层法院管辖为例外
最高人民法院民二庭负责人在《执行案件移送破产审查若干问题的知道意见》答记者问中表示,将执转破案件主要交中级人民法院受理,一方面是与中级人民法院设立破产审判庭工作契合配套,另一方面是考虑基层法院案件积压的问题。
(三)移送审查程序
 
(四)破产财产甄别与移交程序
受移送法院裁定受理后,涉及债务人的执行行为均应当中止,执行法院查封、划扣、控制的尚未执行完毕的被执行人财产亦应移交给破产管理人,统一纳入破产程序中用以整体清偿债务。
根据《指导意见》的规定,执转破中执行法院不仅应当移送案件材料,如果执行法院对被执行人的财产采取了一定的执行措施,但尚未执行完毕的,还应当向受移送法院或管理人移交被执行人财产。
(五)受移送法院不予受理或驳回申请的处理
《指导意见》第十八至二十条作出了明确规定,受移送法院做出不予受理或驳回申请裁定的,应当在裁定生效后七日内将接收的材料、被执行人的财产退回执行法院,执行法院应当恢复对被执行人的执行;受移送法院作出不予受理或驳回申请的裁定后,人民法院不得重复启动执行案件移送破产审查程序。申请执行人或被执行人以有新证据足以证明被执行人已经具备了破产原因为由,再次要求将执行案件移送破产审查的,人民法院不予支持。但是,申请执行人或被执行人可以直接向具有管辖权的法院提出破产申请;受移送法院裁定宣告被执行人破产或裁定终止和解程序、重整程序的,应当自裁定作出之日起五日内送交执行法院,执行法院应当裁定终结对被执行人的执行。
(六)执行案件移送破产审查的监督
《指导意见》第二十一条规定:受移送法院拒绝接收移送的材料,或者收到移送的材料后不按规定的期限作出是否受理裁定的,执行法院可函请受移送法院的上一级法院进行监督。上一级法院收到函件后应当指令受移送法院在十日内接收材料或作出是否受理的裁定。
受移送法院收到上级法院的通知后,十日内仍不接收材料或不作出是否受理裁定的,上一级法院可以径行对移送破产审查的案件行使管辖权。上一级法院裁定受理破产案件的,可以指令受移送法院审理。
三、结语
《指导意见》对执转破程序的适用条件、管辖法院、执转破的决定程序、移送程序、审查决定程序、执行涉及的财产范围与财产移交等事项作了明确规定,具有很强的可操作性。助于提高执行案件的结案率,破解执行难问题。

附:相关法律法规
《民诉法解释》
第五百一十三条 在执行中,作为被执行人的企业法人符合企业破产法第二条第一款规定情形的,执行法院经申请执行人之一或者被执行人同意,应当裁定中止对该被执行人的执行,将执行案件相关材料移送被执行人住所地人民法院。
第五百一十四条 被执行人住所地人民法院应当自收到执行案件相关材料之日起三十日内,将是否受理破产案件的裁定告知执行法院。不予受理的,应当将相关案件材料退回执行法院。
第五百一十五条 被执行人住所地人民法院裁定受理破产案件的,执行法院应当解除对被执行人财产的保全措施。被执行人住所地人民法院裁定宣告被执行人破产的,执行法院应当裁定终结对该被执行人的执行。
被执行人住所地人民法院不受理破产案件的,执行法院应当恢复执行。
第五百一十六条 当事人不同意移送破产或者被执行人住所地人民法院不受理破产案件的,执行法院就执行变价所得财产,在扣除执行费用及清偿优先受偿的债权后,对于普通债权,按照财产保全和执行中查封、扣押、冻结财产的先后顺序清偿。
《最高人民法院关于执行案件移送破产审查若干问题的指导意见》(部分)
【法发〔2017〕2号】
第四条 执行法院在执行程序中应加强对执行案件移送破产审查有关事宜的告知和征询工作。执行法院采取财产调查措施后,发现作为被执行人的企业法人符合破产法第二条规定的,应当及时询问申请执行人、被执行人是否同意将案件移送破产审查。申请执行人、被执行人均不同意移送且无人申请破产的,执行法院应当按照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第五百一十六条的规定处理,企业法人的其他已经取得执行依据的债权人申请参与分配的,人民法院不予支持。
第五条 执行部门应严格遵守执行案件移送破产审查的内部决定程序。承办人认为执行案件符合移送破产审查条件的,应提出审查意见,经合议庭评议同意后,由执行法院院长签署移送决定。
第七条 执行法院作出移送决定后,应当于五日内送达申请执行人和被执行人。申请执行人或被执行人对决定有异议的,可以在受移送法院破产审查期间提出,由受移送法院一并处理。
第九条 确保对被执行人财产的查封、扣押、冻结措施的连续性,执行法院决定移送后、受移送法院裁定受理破产案件之前,对被执行人的查封、扣押、冻结措施不解除。查封、扣押、冻结期限在破产审查期间届满的,申请执行人可以向执行法院申请延长期限,由执行法院负责办理。
第十三条 受移送法院的破产审判部门应当自收到移送的材料之日起三十日内作出是否受理的裁定。受移送法院作出裁定后,应当在五日内送达申请执行人、被执行人,并送交执行法院。

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