采矿权抵押时未经登记或备案,主合同债权人是否享有采矿 - 理论研究 - 北京雨仁律师事务所
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采矿权抵押时未经登记或备案,主合同债权人是否享有采矿
采矿权因其具有巨大潜在价值而经常被矿山企业进行抵押,以实现担保融资等商业目的,但是我国物权法、担保法等法律法规并没有规定采矿权抵押登记或备案主管部门及程序,导致实务界对采矿权抵押权何时设立存在争议。本文从主合同债权人角度,探讨若采矿权抵押时未经登记或备案,主合同债权人是否享有采矿权抵押权。
根据《矿产资源法》、《物权法》等法律规定,矿产资源属于国家所有。国家在保留矿产资源所有权基础上,将矿产资源的勘查、开采以有偿使用的方式出让给具有相应资质的申请人,并向申请人颁发矿产资源勘查许可证或者采矿许可证,获得许可证的申请人即享有相应矿区的探矿权或者采矿权。《物权法》第一百二十三条关于“依法取得的探矿权、采矿权、取水权和使用水域、滩涂从事养殖、捕捞的权利受法律保护”的规定,明确了探矿权、采矿权作为用益物权的法律属性。但物权法并没有明确规定探矿权、采矿权系不动产,亦没有关于探矿权、采矿权抵押登记的明确规定,从而导致实践中对矿业权抵押问题的不同认识和差别化处理。
(一)第一种观点:未经登记或备案,主合同债权人仍享有采矿权抵押权。
持有该观点的人认为原《国土资源部关于进一步完善采矿权登记管理有关问题的通知》第二十八条至三十二条对规范采矿权抵押备案手续作出规定,但并未将抵押备案作为抵押权设立的必要条件,而其他法律、法规中也未规定该类采矿权抵押合同应当办理抵押登记并以抵押登记作为抵押权设立的要件,因此根据《中华人民共和国担保法》第四十三条“当事人以其他财产抵押的,可以自愿办理抵押物登记,抵押合同自签订之日起生效,当事人未办理抵押登记的,不得对抗第三人”的规定,采矿权抵押合同自依法签字盖章之日后生效,抵押权自抵押合同生效之时设立,主债权人就上述采矿权可行使抵押权并享有优先受偿权,但因未办理抵押登记不得对抗善意第三人。
(二)第二种观点:未经登记或备案,主合同债权人不享有采矿权抵押权。
国土资源部《矿业权出让转让管理暂行规定》(国土资发[2000]309号)第三条第一款规定:“探矿权、采矿权为财产权,统称为矿业权,适用于不动产法律法规的调整原则。”《中华人民共和国增值税暂行条例实施细则》第二十三条规定:“条例第十条第(一)项和本细则所称非增值税应税项目,是指提供非增值税应税劳务、转让无形资产、销售不动产和不动产在建工程。前款所称不动产是指不能移动或者移动后会引起性质、形状改变的财产,包括建筑物、构筑物和其他土地附着物…。”财政部、国家税务总局《关于固定资产进项税额抵扣问题的通知》(财税[2009]113号)规定:“《中华人民共和国增值税暂行条例实施细则》第二十三条第二款所称建筑物,是指供人们在其内生产、生活和其他活动的房屋或者场所,……所称其他土地附着物,是指矿产资源及土地上生长的植物”。参照国家相关部委的上述规定以及社会对矿产资源的一般理解,矿产资源作为整体与土地具有千丝万缕的联系,可参照不动产法律法规予以管理。因此,在法律、行政法规没有另外规定的情况下,将矿产资源使用权即矿业权参照不动产进行管理具有一定合理性。
另据《中华人民共和国物权法》第九条第一款“不动产物权的设立、变更、转让和消灭,经依法登记,发生效力;未经登记,不发生效力,但法律另有规定的除外”;第一百八十条第一款“债务人或者第三人有权处分的下列财产可以抵押:(一)建筑物和其他土地附着物;……”;第一百八十七条“以本法第一百八十条第一款第一项至第三项规定的财产或者第五项规定的正在建造的建筑物抵押的,应当办理抵押登记。抵押权自登记时设立”的规定,虽然矿业权抵押登记改革也在变动之中,但从交易安全和公示效力看探矿权、采矿权抵押采用登记生效主义具有现实需要,抵押权应自登记时设立。
在司法实践中,大部分法官支持第二种观点,认为未经登记或备案,主合同债权人不享有采矿权抵押权,有证据证明因登记部门的原因而无法办理抵押物登记除外。
我们的观点:作为专业律师,我们必须尊重并精通“实然法”(包括相关法规、司法解释及规范性文件),为客户提出在当前法制环境较优的解决方案。根据《最高人民法院关于审理矿业权纠纷案件适用法律若干问题的解释》(法释〔2017〕12号)有关规定,我们认为,采矿权抵押合同中约定用于抵押的采矿权,若没有在发证机关办理抵押或备案登记,则采矿权抵押权未设立。即使主债权人与抵押人对采矿权抵押合同进行公证,也达不到享有优先受偿权的公证目的。但是,若主债权人有证据证明是由于备案登记机关的原因而未进行备案登记,根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》第五十九条之规定,主债权人有权就采矿权优先受偿,但不得对抗对抵押物享有物权的第三人。
同时,作为不断在矿产能源法治建设中前行的法律研究者,我们对现行的采矿权抵押权设立标准并非完全无意见,我们也抱着求实、科学的精神,试图不仅仅知道“实然法”,而更试图通过争鸣、交流去推动“实然法”的完善,达到“应然法”的理想境地。

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