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冼春雷:矿业交易合同审查中的要点提示

西方有句名言:财富的一半来自合同。合同是企业经营的核心,对矿业企业来说,合同管理至关重要。在实践当中,绝大部分涉矿纠纷与合同签订时的漏洞有很大关系。如果签订合同时审查不严、重视不够,白纸黑色、签字画押,事后再去补救何其难也!“防范胜于救灾”,做好合同签订前的审查工作才是事半功倍的有效做法。

 

在合同审查过程中,不仅要审查合同的合法性,还要根据企业的战略意图和实际需求,做到签订合同与审查合同的有机结合,确保企业在规避法律风险的同时顺利实现合同目的。笔者根据自身办案经验,提出矿业交易合同审查中应重点把握的十个要点问题。

 

合同主体

 

这是合同审核中首先要确认的问题,也是防止合同诈骗最有力的防范措施。因为合同当事人的身份和资格是合同签订后是否能真正履行的先决条件。审查矿业企业的主体资格,不但要看基本证照,还要重点看矿权、土地等核心资产权属是否清晰,看安全、环保等各类手续是否齐全。企业在签订合同之前,应组织专业团队进行尽职调查,这种调查应不仅仅是对对方提供的各类执照、证件、资格证、许可证、财务报表等进行的形式审查,更应该结合地域实际、矿种实际、企业性质等因素有针对性地进行深挖。

 

合同程序

 

我国现行法律法规及政策对矿产能源领域的合同管理具有一定的行政色彩,无论是通过招标、拍卖、挂牌及协议方式签订的矿业权出让合同,还是市场主体之间的矿业权转让合同,都需要履行相关的行政管理程序。如果合同主体涉及外商投资企业,还需要商务部门的审批。甚至有的省区,将矿业企业股权转让视作矿业权转让横加审批程序。因此,企业获取新设矿权、转让矿权,以及企业间的并购重组,都要严格按照法律规定的程序签订好相关合同,履行各项手续。

 

合同标的

 

要审查交易标的本身是否合法,交易标的是否存在转让限制,对交易标的相关法律、规范和标准的引用是否到位,对交易标的的定性分析和定量描述是否全面、精准。以矿业权转让为例,根据《探矿权采矿权转让管理办法》的规定:“转让探矿权,应当具备下列条件:(一)自颁发勘查许可证之日起满2年,或者在勘查作业区内发现可供进一步勘查或者开采的矿产资源;(二)完成规定的最低勘查投入;(三)探矿权属无争议;(四)按照国家有关规定已经缴纳探矿权使用费、探矿权价款;(五)国务院地质矿产主管部门规定的其他条件。转让采矿权,应当具备下列条件:(一)矿山企业投入采矿生产满1年;(二)采矿权属无争议;(三)按照国家有关规定已经缴纳采矿权使用费、采矿权价款、矿产资源补偿费和资源税;(四)国务院地质矿产主管部门规定的其他条件。”交易标的作为合同的核心要素,其是否合法、是否存在权利瑕疵,在某种程度上决定了合同的成败。

 

价款支付

 

约定如何进行有效的合同价款支付,会直接影响到双方履行合同的心态,直接关系到合同是否会顺利履行。通常合同价款支付有以下几种方式:签订合同后马上支付;合同条款执行完毕后再支付;合同中部分条款执行后,支付一定比例;签订合同后,支付一定比例定金,待合同执行完毕后,再支付余款。在以上支付方式的基础上,根据合同的具体情形,特别是基于对合同风险的防范,可以对价款支付方式进行有针对性的设计。

 

合同效力

 

《合同法》第52条规定了合同无效的五种情形。因此,在审查合同时,应认真分析合同所涉及的法律关系,判断是否存在导致合同被认定为无效的情形,并认真分析合同无效情况下产生的法律后果。特别是要注意审查合同的主体,比如对于采矿权转让合同,合同主体是否是采矿权权利人,是采矿许可证上载明的权利人,还是矿区整合后通过合同确定的权利。对于无权代理、无权处分的主体签订的合同,应当在审查中明确可能导致合同被变更、被撤销的法律后果。此外,还需注意合同中是否存在无效的条款等。

 

潜在风险

 

要审查对方是否存在不合理的或不可控制的潜在风险。对于重要合同,在尽职调查过程中,应通过网络搜索、询问了解等方式调查核实该企业是否存在诉讼案件,去工商行政管理局调查核实该企业的年检注册和历年的奖罚情况,去国土和住建部门调查核实该企业是否存在动产的抵押担保,去税务局调查核实该企业是否存在拖延缴纳税费或者是否还有税费没有及时上缴情况,去环保局调查核实是否存在污染环境的行为等。以上几个方面的信息,调查核实的程序都是公开的,相关信息不难获取,特别是近年来网络公开的程度越来越高,很多信息可以通过网络查询进行核实和佐证。重点是一旦发现风险或潜在风险,要判断该风险己方能否承受,有何补救措施等。

 

违约责任

 

违约条款如何约定,在一定程序上决定了合同对当事人的约束程度,违约成本的大小,以及发生诉讼纠纷时获得支持的程度。设置违约条款时,应对可能发生的违约情况、合同风险以及合同履行与否对自身利益的影响做尽可能地设想,并根据这些设想在合同中约定对方的义务及违约责任。

 

争议解决

 

一旦发生违约情形,采用何种方式来解决争议纠纷就显得非常重要。解决合同争议纠纷的方式,主要是仲裁和诉讼。尽管当前我国的法治环境在逐步改善,但对于具体个案而言,不能排除地方保护主义的存在。因此,仲裁或诉讼的地点尤其显得重要。在约定管辖地点时,应尽可能选择在企业本地诉讼或者仲裁。为此,宁可在其它方面作出些让步。需要注意的是,根据民事诉讼法规定,合同双方当事人选择管辖的协议条款不明确或者选择两个以上人民法院管辖的,选择管辖的协议内容无效,因此合同中的管辖条款应具体明确。

 

文字用语

 

合同作为一种法律文书,用词一定要规范准确,要避免用词含糊、模棱两可。要审查合同文字是否规范准确,数字是否精确,文本是否美观简洁。对合同的每一条款、每一个词、每一个字,乃至每一个标点符号都应注意推敲。尤其是对于合同条款的关键词句,如合同的标的、标的规格、数量等如何表述,一定要仔细考虑,反复斟酌。如果合同中存在前后意思矛盾、词义含糊不清的文字表述,要及时纠正容易引起误解、产生歧义的词语,确保合同的文字表述准确无误。

 

合同生效

 

对需要经过有关机关批准或者登记或者备案的合同,审查是否履行了相应的手续。对约定须经公证方能生效的合同,应审查是否经公证机关公证。对附有生效期限的合同,审查期限是否届至。对约定第三人为保证人的合同,审查是否有保证人的签名或者盖章。对于抵押担保合同,如果法律规定或者合同约定必须办理抵押物登记的,审查是否办理登记手续。此外,还须审查合同双方当事人是否在合同上签章签名,印章的企业名称是否和书面名称一致,签字人是否为企业法定代表人或其授权代表等。

 

实践中,合同主体、标的、交易方式等千变万化,合同内容更是差万别,上述十个方面的内容尽管是矿业交易合同审查中的重要和常见问题,但恐难以详尽。笔者认为,归根结底是需要将商业思维与法律思维、交易目的与风险防控有机结合。

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